วิธีที่สหรัฐอเมริกาเปลี่ยนการต่อสู้กับการทุจริตให้เป็นเหมืองทองคำ

นับตั้งแต่ก่อตั้ง สหรัฐอเมริกาได้ยืนยันอำนาจเหนือพรมแดนของตน ความเชื่อดังกล่าวขัดกับทัศนะของผู้ก่อตั้งสหรัฐฯ ในเรื่องภาษีที่เรียกเก็บจากนอกอาณาเขตอย่างชัดเจน ที่สำคัญกว่านั้น มันไม่สอดคล้องกับกฎหมายระหว่างประเทศ – เขียนโดย Dick Roche อดีตรัฐมนตรีกระทรวงกิจการยุโรปของไอร์แลนด์

อเมริกาผู้ทรงอำนาจ

บางทีแง่มุมที่โดดเด่นที่สุดของการยืนยันอำนาจนอกอาณาเขตของสหรัฐฯ อาจเป็นความเต็มใจที่ไม่ธรรมดาของพันธมิตรยุโรปของอเมริกาที่จะอดทนต่อสิ่งนี้ ดูเหมือนว่าปลอดภัยที่จะสมมติว่ามีมหาอำนาจอื่นใดในโลกที่สันนิษฐานว่ามีอำนาจคล้าย ๆ กันปฏิกิริยาจะเชื่อฟังน้อยลง

การกระทำนอกอาณาเขตที่เพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็ว

นับตั้งแต่ทศวรรษ 1970 การเข้าถึงกฎหมายนอกอาณาเขตของสหรัฐฯ ได้เพิ่มขึ้นอย่างมากเนื่องจากผู้กำหนดนโยบายของสหรัฐฯ ได้ดำเนินการตามวัตถุประสงค์ด้านนโยบายของสหรัฐฯ ในวงกว้าง

พระราชบัญญัติการทุจริตในต่างประเทศ (FCPA) เป็นหนึ่งในกฎหมายหลายฉบับของสหรัฐอเมริกาที่มีการสร้างการขยายงานนอกอาณาเขต   

ในการตอบสนองต่อเรื่องอื้อฉาวที่เกี่ยวข้องกับบริษัทสหรัฐในช่วงทศวรรษ 1970 รัฐสภาผ่าน FCPA ในปี 1977 หลังจากวอเตอร์เกต วอชิงตันสนับสนุนการปฏิรูป ร่างแรกของ FCPA ได้รับการสนับสนุนอย่างเป็นเอกฉันท์จากวุฒิสภาสหรัฐอเมริกาในเดือนกันยายน พ.ศ. 1976

โฆษณา

การลงนาม FCPA เป็นกฎหมาย ประธานจิมมี่ คาร์เตอร์ อธิบายว่าการติดสินบนเป็น “การปฏิเสธอย่างมีจริยธรรม” “บ่อนทำลายความสมบูรณ์และเสถียรภาพของรัฐบาล” และส่งผลเสียต่อ “ความสัมพันธ์กับประเทศอื่นๆ” ของสหรัฐฯ

แม้จะมีความกระตือรือร้นในขั้นต้นนี้ แต่ FCPA ก็ถูกปรับใช้เท่าที่จำเป็นเป็นเวลา 30 ปี ล็อบบี้บริษัทในสหรัฐฯ แย้งว่าเป็นการเสียเปรียบธุรกิจอเมริกัน 

ในเดือนธันวาคม พ.ศ. 1997 OECD ซึ่งสนับสนุนอย่างมีนัยสำคัญจากสหรัฐฯ ได้ตกลงในอนุสัญญาว่าด้วยการต่อต้านการติดสินบนของเจ้าหน้าที่ต่างประเทศ ซึ่งเป็นการเปิดทางให้สหรัฐฯ ตั้งใหม่ อีกหนึ่งปีต่อมาสภาคองเกรสได้ประกาศใช้ "พระราชบัญญัติต่อต้านการให้สินบนและการแข่งขันที่เป็นธรรมระหว่างประเทศ" ซึ่งมีผลกับอนุสัญญา OECD และแก้ไข FCPA ปี 1977

การลงนามในกฎหมายเป็นกฎหมาย ประธานาธิบดีคลินตันทำให้ชัดเจนว่ากฎหมายฉบับใหม่นี้ให้ความสำคัญกับการปรับระดับสนามแข่งขันสำหรับบริษัทในสหรัฐฯ เช่นเดียวกับอนุสัญญา OECD

นายคลินตันกล่าวว่าตั้งแต่ FCPA เข้ามาดำเนินการ ธุรกิจของสหรัฐต้องเผชิญกับบทลงโทษทางอาญาหากพวกเขามีส่วนร่วมในการติดสินบนที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจในขณะที่คู่แข่งจากต่างประเทศของพวกเขา “สามารถมีส่วนร่วมในกิจกรรมการทุจริตนี้โดยไม่ต้องกลัวว่าจะถูกลงโทษ” เขาชี้ไปที่ยุโรป “คู่ค้ารายใหญ่ของเราบางรายได้อุดหนุนกิจกรรมดังกล่าวโดยอนุญาตให้หักภาษีสำหรับสินบนที่จ่ายให้กับเจ้าหน้าที่ของรัฐต่างประเทศ”  

บรรจุของลุงแซม

การเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นในปี 1998 ทำให้หน่วยงานต่างๆ ของสหรัฐฯ มีอำนาจในวงกว้างในการตรวจสอบว่าสามารถแสดงให้เห็นถึงการเชื่อมโยงระยะไกลกับเขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ ได้ที่ไหน  

กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกา [DoJ] และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา [SEC] ได้รับใบอนุญาตแบบเปิดจริงเพื่อดำเนินการทั่วโลกเพื่อต่อต้านกิจกรรมที่ต้องสงสัยว่าทุจริต โดยไม่คำนึงถึงสถานที่ที่พวกเขาเกิดขึ้น ขยายขอบเขตการเข้าถึงกฎหมายนอกอาณาเขตของสหรัฐฯ และสร้างเหมืองทองคำเสมือนจริงสำหรับ กระทรวงการคลังสหรัฐ

หลังจากการเปลี่ยนแปลง จำนวนผู้ป่วย FCPA เฉลี่ยต่อปีเพิ่มขึ้นอย่างมาก ระหว่างปี พ.ศ. 1977 ถึง พ.ศ. 2000 มีคดี FCPA เฉลี่ยเพียง 2 คดีที่เสร็จสิ้นทุกปี ระหว่างปี 2001 ถึง 2021 ค่าเฉลี่ยรายปีเพิ่มขึ้นเหลือเพียง 30 รายต่อปี   

เมื่อจำนวนคดีเพิ่มขึ้น ค่าปรับและบทลงโทษของ FCPA ก็พุ่งสูงขึ้น ระหว่างปี 1997 ถึง 2010 ค่าปรับและบทลงโทษของ FCPA ทั้งหมดเป็นจำนวนเงิน 3.6 พันล้านดอลลาร์ ระหว่างปี 2011 ถึงมิถุนายน 2022 การตั้งถิ่นฐานของบริษัท FCPA ทั้งหมดเพิ่มขึ้นเป็น 21.2 พันล้านดอลลาร์ สูงกว่าอัตราการชำระบัญชีเกือบหกเท่าในช่วง 33 ปีแรกของการสมัครของ FCPA ภายในกลางปี ​​2022 'การตั้งถิ่นฐาน' ของ FCPA มีมูลค่าสูงถึง 25 พันล้านดอลลาร์

หลังปี 2000 เกิดการเปลี่ยนแปลงที่น่าทึ่งอีกครั้ง DoJ และ SEC เปลี่ยนความสนใจไปที่กิจกรรมของธุรกิจที่ไม่ใช่ของสหรัฐฯ อย่างรวดเร็ว โดยสองในสามของหน่วยงานที่ได้รับผลกระทบจากการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ มาจากนอกสหรัฐอเมริกา บริษัทที่มีสำนักงานใหญ่ในยุโรปให้ความสนใจเป็นพิเศษ ซึ่งเป็นประเด็นที่แสดงให้เห็นอย่างชัดเจนในคดีอัลสตอมที่นายเฟรเดอริก เปียรุชชี ผู้บริหารของบริษัทถูกยึดจากเที่ยวบินในสนามบินเจเอฟเคของนิวยอร์ก ซึ่งถูกจำคุกเป็นเวลาสองปี และถูกใช้เป็นตัวประกันอย่างมีประสิทธิภาพเพื่อบังคับความร่วมมือใน การสอบสวนการทุจริตของนายจ้าง  

การคว่ำบาตรด้านการเงินของสหรัฐฯ หกในสิบอันดับแรกถูกเรียกเก็บจากบริษัทที่มีสำนักงานใหญ่ในสหภาพยุโรป ได้แก่ Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel และ Alstom มาตรการคว่ำบาตรทั้งหมดที่เรียกเก็บโดยหน่วยงานของสหรัฐฯ ใน 6.5 รายดังกล่าวมีมูลค่าเกือบ XNUMX พันล้านดอลลาร์ บริษัทสองแห่งที่เหลือในสิบอันดับแรกมีสำนักงานใหญ่ในบราซิล และอีกหนึ่งแห่งมีสำนักงานใหญ่ในรัสเซีย Goldman Sachs มีสำนักงานใหญ่อยู่ในสหรัฐอเมริกาเพียงหนึ่งในสิบบริษัทเท่านั้น

EU ไร้สมรรถภาพอย่างมีประสิทธิภาพ

สหภาพยุโรปปฏิเสธการบังคับใช้กฎหมายนอกอาณาเขตของกฎหมายที่รับรองโดยประเทศที่สามซึ่งขัดต่อกฎหมายระหว่างประเทศ แต่ไม่สามารถจัดการกับการบุกรุกของสหรัฐอเมริกาได้อย่างมีประสิทธิภาพ

ในปี พ.ศ. 1996 สหภาพยุโรปได้ใช้ธรรมนูญการปิดกั้นของสหภาพยุโรป ธรรมนูญซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมในปี 2018 มีวัตถุประสงค์เพื่อปกป้องบุคคลหรือบริษัทในสหภาพยุโรปที่เกี่ยวข้องกับการค้าระหว่างประเทศที่ชอบด้วยกฎหมายจากผลกระทบของกฎหมายนอกอาณาเขตที่ระบุ

มันพยายามที่จะบรรลุวัตถุประสงค์นี้โดยการยกเลิกผลในสหภาพยุโรปของคำตัดสินของศาลตามกฎหมายของสหรัฐอเมริกาที่ระบุ นอกจากนี้ยังช่วยให้ผู้ประกอบการในสหภาพยุโรปสามารถกู้คืนความเสียหายของศาลที่เกิดจากการใช้กฎหมายต่างประเทศที่ระบุนอกอาณาเขตได้

ธรรมนูญยังกำหนดบทบัญญัติเกี่ยวกับผู้ประกอบการในสหภาพยุโรปที่ต้องแจ้งให้คณะกรรมาธิการทราบเมื่อการคว่ำบาตรนอกอาณาเขตของสหรัฐฯส่งผลกระทบโดยตรงหรือโดยอ้อมต่อผลประโยชน์ของพวกเขา ที่สำคัญกว่านั้น ห้ามผู้ประกอบการในสหภาพยุโรปปฏิบัติตามผลกระทบนอกอาณาเขตจากการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ ที่ระบุไว้ในกฎหมาย ผู้ประกอบการที่ฝ่าฝืนข้อกำหนดนี้จะถูกลงโทษหรือลงโทษ

ประสิทธิผลของธรรมนูญเปิดให้ตั้งคำถาม มีการเข้าถึงอย่างจำกัด โดยเน้นที่การคว่ำบาตรที่เกี่ยวข้องกับคิวบา อิหร่าน หรือลิเบีย การกำหนดที่วางไว้บนตัวดำเนินการของสหภาพยุโรปหมายความว่าเป็นดาบสองคม ในเดือนพฤษภาคม 2014 อัยการสูงสุด Hogan อ้างถึง “สถานการณ์ที่เป็นไปไม่ได้ – และค่อนข้างไม่ยุติธรรม – ขัดแย้ง” ที่หน่วยงานของสหภาพยุโรปต้องเผชิญซึ่งเกิดจากธรรมนูญการปิดกั้น

ข้อจำกัดของธรรมนูญนี้แสดงให้เห็นได้จากปฏิกิริยาของธุรกิจในยุโรปเมื่อฝ่ายบริหารของทรัมป์นำมาตรการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ อิหร่านกลับมาใช้ใหม่ แทนที่จะดำเนินธุรกิจอย่างถูกกฎหมายในอิหร่าน บริษัทในสหภาพยุโรปได้ตัดสัมพันธ์กับประเทศนั้นโดยมองว่าดุลยพินิจเป็นส่วนที่ดีกว่าของความกล้าหาญ – ดีกว่าที่จะเพิกเฉยต่อธรรมนูญการปิดกั้นมากกว่าที่จะเสี่ยงต่อการเกิดความกริ้วโกรธของสหรัฐฯ

นอกจากนี้ ธรรมนูญไม่มีผลกระทบที่มองเห็นได้ต่อหน่วยงานหรือสมาชิกสภานิติบัญญัติของสหรัฐฯ ถ้ารู้ถึงการมีอยู่ของมัน พวกเขาก็ละเลยมัน

 จะทำอย่างไรต่อไป?

ในปี 2019 สถาบันเพื่อกิจการระหว่างประเทศและความมั่นคงแห่งเยอรมนี (SWP) ได้สรุปว่าความพยายามของยุโรปในการท้าทายการขยายพื้นที่นอกอาณาเขตของสหรัฐฯ นั้น “หมดหนทางไม่มากก็น้อย” ซึ่งเป็นข้อสรุปที่ยากจะโต้แย้งได้ ได้เสนอแนะใหม่ว่าเป็นแนวทางทางเลือกในการจัดการ การขยายพื้นที่นอกอาณาเขตของสหรัฐฯ ซึ่งอาจถือได้ว่าเป็นการท้าทายผ่านศาลสหรัฐฯ  

กระดาษปี 2020 ที่ผลิตขึ้นสำหรับคณะกรรมการการค้าระหว่างประเทศของรัฐสภายุโรป ได้เสนอให้มีการตอบสนองต่อการดำเนินการนอกอาณาเขตของสหรัฐฯ รวมถึงการดำเนินการในระดับ WTO มาตรการตอบโต้ทางการทูต โดยใช้กลไก SWIFT เพื่อสกัดกั้นการทำธุรกรรม ขยายมาตราการปิดกั้นสหภาพยุโรป ส่งเสริม “อย่างระมัดระวัง” เงินยูโรเพื่อลดอำนาจของดอลลาร์สหรัฐและ "จัดตั้งหน่วยงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศของสหภาพยุโรป" เพื่อเสริมสร้างความสามารถของสหภาพยุโรปในการ "การคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจที่มีประสิทธิภาพ"

การดำเนินการอย่างจริงจังของสหภาพยุโรปใน WTO และการรณรงค์ทางการทูตที่แข็งแกร่งเป็นสิ่งที่ควรค่าแก่การพิจารณาอย่างแน่นอน คำถามเกิดขึ้นว่าทำไมสหภาพยุโรปจึงไม่แข็งแกร่งขึ้นในทั้งสองฝ่าย

การส่งเสริมให้เงินยูโรเป็นทางเลือกแทนเงินดอลลาร์ หากทำได้สำเร็จจะเปลี่ยนความสมดุล แต่จะใช้เวลานานมาก การใช้ SWIFT การแก้ไขกฎเกณฑ์การบล็อกเพิ่มเติม หรือการสร้างหน่วยงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศของสหภาพยุโรปนั้นน่าสงสัยมากกว่า

ข้อเสนอ SWP ของการท้าทายผ่านศาลสหรัฐฯ ในขณะที่ 'การยิงระยะไกล' นั้นคุ้มค่าที่จะพิจารณา จำเลยในคดี FCPA โดยเฉพาะจำเลยต่างประเทศได้หลีกเลี่ยงไม่ให้ศาลตัดสินตามข้อตกลงการดำเนินคดีที่รอการตัดบัญชีแทน ผลที่ตามมาก็คือ ข้อสันนิษฐานของสหรัฐฯ ที่ว่ากฎหมายของตนมีการบังคับใช้อย่างทั่วถึง จึงไม่ได้รับการท้าทายอย่างจริงจังในศาลสหรัฐฯ

SWP ชี้ให้เห็นว่าความเป็นไปได้ของความท้าทายที่ประสบความสำเร็จต่อการตีความอย่างกว้างขวางของสหรัฐฯ เกี่ยวกับเขตอำนาจศาลในการบังคับใช้กฎหมายในศาลของสหรัฐฯ อาจเพิ่มขึ้นเมื่อเร็วๆ นี้ มันมีประเด็น

ในปี 2013 จอห์น โรเบิร์ตส์ หัวหน้าผู้พิพากษาคนปัจจุบันของสหรัฐอเมริกาได้ใช้ 'ข้อสันนิษฐานต่อกฎหมายนอกอาณาเขต' ในคดีสิทธิมนุษยชนที่สำคัญ ในคำพิพากษาของเขา โรเบิร์ตส์เขียนว่า “กฎหมายของสหรัฐอเมริกาใช้บังคับภายในประเทศ แต่อย่าปกครองโลก” คดีถูกปฏิเสธ 9-0 โดยศาลฎีกา

ศาลฎีกาของสหรัฐฯ ในปัจจุบันซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของคำตัดสินเมื่อเร็วๆ นี้ ชี้ให้เห็นถึงความสงสัยในการเติบโตของรัฐทางปกครองอย่างมีนัยสำคัญมากกว่าที่เคยมีมาก่อน และอาจเห็นอกเห็นใจต่อการท้าทายตามแนวทางที่ SWP เสนอแนะ  

โดยพื้นฐานแล้ว ยุโรปจะต้องหงายน้อยลง ต้อง 'ส่งเสียงดัง' และหยุดคำนับต่อการโจมตีอย่างต่อเนื่องจากสหรัฐฯ ในช่วงเวลาที่ปั่นป่วน สิ่งสำคัญคือต้องตระหนักว่าเอกราชของยุโรปอาจถูกคุกคามจากหลายทิศทาง

Dick Roche เป็นอดีตรัฐมนตรีว่าการกระทรวงกิจการยุโรปของไอร์แลนด์และอดีตรัฐมนตรีว่าการกระทรวงสิ่งแวดล้อม เขาเป็นผู้เล่นคนสำคัญในการเลือกตั้งประธานาธิบดีสหภาพยุโรปประจำปี 2004 ของไอร์แลนด์ ซึ่งได้เห็นการขยายตัวของสหภาพยุโรปครั้งใหญ่ที่สุดเท่าที่เคยมีมาเมื่อ 10 ประเทศเข้าร่วมเป็นสมาชิกเมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2004  

แบ่งปันบทความนี้: